兴业银行南昌分行开展“兴航程”2017合规内控提升年活动

　　国际在线消息：2017年3月以来，兴业银行南昌分行持续开展一场贯穿全年的“兴航程”2017合规内控提升年活动，通过完善内控合规体系，全面贯彻落实国家经济金融政策，引导全体员工践行“专业致胜、合规致胜 ”的经营理念，主动提升金融服务实体领域的本领，主动向违规行为说“不”，确保各项业务及管理工作有序开展。

　　强化合规文化建设。为牢固树立“合规人人有责、合规创造价值”理念，营造合规经营氛围，该行开展了系列合规文化特色活动。一是组织全体员工签署了《合规倡议书》，一致承诺“坚持良好职业操守、全面践行合规文化、牢固树立底线意识、严格执行规章制度、坚决抵制违规行为”；二是开展“合规下基层”活动，组成合规宣讲团队，与一线员工面对面交流互动，及时发现并解决基层员工面临的合规问题；三是举办“合规大讲坛”、微课小讲堂、风险学习沙龙、合规知识竞赛等专题活动，不断提升员工合规专业知识，规范员工业务操作。

　　健全合规制度体系。该行组织开展了“找缺陷、提建议、强执行”专项活动，对照外部监管要求及业务发展需要，对现行制度进行全面梳理，重检各项制度的科学性、有效性、完整性及可操作性，切实提高制度的可操作性与执行效果，为经营管理和业务发展提供良好的合规内控保障。

　　加强重点领域专项治理。该行围绕监管部门“三违反”（违反金融法律、违反监管规则、违反内部规章）、“三套利”（监管套利、空转套利、关联套利）、“四不当”（不当创新、不当交易、不当激励、不当收费）专项治理工作和银行业市场乱象专项治理工作，及时开展全面排查和整改，有效防范各类潜在风险，进一步提升合规内控管理水平。

　　严肃违规责任追究。该行不断加大对违规、失职、渎职等行为的处罚力度，持续提高问责工作的针对性与实效性。一是完善员工“全生命周期”管理，管理覆盖员工入职、在职、离职的全职业周期，将入职背景调查、职业操守与行为规范、“八小时”以外行为及异常行为排查等纳入常态化监督管理范畴；二是构建和完善涵盖不同层级的责任追究体系，即轻微违规累计积分，一般问题违规问责，重大问题员工与机构负责人双罚问责；三是建全员工合规档案体系，将员工在职期间的合规嘉奖信息、违规问责处罚信息等如实记载，将合规嘉奖和违规问责结果与员工的评先评优、职位升迁、绩效考核等挂钩，形成“尽职免责、有责必究、问责必严、赏罚分明”的问责文化。

　　 活动开展以来，兴业银行南昌分行持续梳理、优化、完善各类业务和管理制度流程，不断提升对各项业务和管理的合规内控服务和支持力度，有效保障了全行业务健康持续发展，为服务实体经济贡献力量。（文/曾强）